Inter-entreprise - Conformité : Cartographie des risques Inter-entreprise - Conformité : Cartographie des risques et programme d'activité

10 Mai 2021
Présentiel
Pas de niveau requis
Français
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PRESENTATION

Depuis 10 ans, la réglementation internationale a rendu incontournable la notion de conformité – de compliance – pour toutes les activités bancaires et financières. Dans un monde en perpétuel changement, les banque sont exposées à des risques multiples et mouvants. La conformité permet d’assurer une meilleure appréhension de ces risques. Même si souvent on parle de risque de non-conformité, la compliance a fait ses preuves en tant que créatrice de valeur.​

Aujourd’hui, la conformité s’impose dans le secteur bancaire, en support de tous les métiers. ​

Son objectif : la prévention de risques.​

La conformité étant un sujet est à cheval entre l’aspect opérationnel (identification des risques) et le juridique (veille règlementaire), de plus en plus de professionnels ont besoin de concilier entre les 2 sujets; l’idée est de permettre aux juristes de venir à bout de l’aspect opérationnel et aux financiers de venir à bout de l’aspect juridique.​

Dans ce sens, ce module interentreprise permet d’acquérir des compétences techniques et la méthodologie nécessaire à la mise en place d’un programme de compliance.​

 

 

Avantages :
 

  • Une formation permettant de donner des qualifications techniques applicables immédiatement​

  • Des ateliers pratiques et interactifs sur des cas d’usage réels​

  • Des intervenants experts avec la double casquette professionnelle et académique​

 

 

Objectifs :
 

  • Acquérir de solides connaissances en techniques de gestion de risque quelque soit son profil de praticien de la compliance pour concilier l’aspect opérationnel métier et l’aspect juridique.​
  • Acquérir une technicité pratique de la conformité depuis la détection des risques jusqu’à la mise en œuvre du  programme compliance et la rédaction du rapport​
  • Appréhender la question de la compliance d’un point de vue process global, veille règlementaire et contrôle (interne et externe)​

PROGRAMME

PROGRAMME (14 heures de cours répartis sur 2 jours consécutifs : 10-11 Mai 2021) :

1. Programme de compliance. ​

Elaborer un programme de compliance (3,5 h)​

  • Cadre et principes d’un programme compliance​

  • Rôle de la veille interne et externe (Nouvelles dispositions, sanctions, etc.) ​

  • Démarche de compliance (Processus global, divergences de processus dans les banques, Mises à jour, etc.) ​

  • Moyens de contrôles (internes, externes, périodiques, etc.)​

 

2. Conformité et Cartographie des risques (3,5 h)​

Cartographier et maitriser les mécanismes d’alertes​

  • Conformité et risque de non-conformité (rôle et enjeux de la compliance dans la maitrise des risques)​

  • Cadre juridique de la cartographie des risques (SCPC, Loi Sapin, AFA, etc.)​

  • Mécanismes d’alertes (lanceurs, tri des alertes) et de dénonciation ​

  • Analyse des risques (démarche globale, mapping) ​

 

3. Charte d’éthique et compliance (3,5 h)​

Elaborer et rédiger une charte d’éthique​

  • Prérequis (responsabilités, limites, code déontologique, etc.)​

  • Techniques de rédaction (points de vigilance, parties d’ordre public, parties supplétives, etc.)​

  • Rédaction d’une charte selon modèle (atelier pratique)​

 

4. Management et Reporting de la conformité (3,5 h)​

Piloter et effectuer le reporting d’un programme compliance ​

  • Pilotage et reporting de la compliance (KPI, rapport de compliance, actions correctives, communication publique, etc.)​

  • Rédiger un rapport de conformité (atelier pratique)​

 

 

APPROCHE PEDAGOGIQUE :
 

Une formation qui privilégie les travaux sous forme d’ateliers pratiques en groupe et  en individuel (livrables et note de synthèse).​

A partir de cas d’usage, les apprenants sont invités à l’issue de chaque module à travailler sur un cas pratique avec le coaching de l’intervenant.​

Des questions aussi bien d’ordre opérationnel que juridique sont abordées pour répondre aux besoins des différents profils de stagiaires.​

 

 

MODALITES ET CRITERES D'EVALUATION :
 

- Modalités d’évaluation​ :

Evaluation sur un cas d’usage pratique donnant lieu à un rendu final à l’issue de chaque module (cartographie des risques, rédaction de charte, programme compliance, rapport de compliance)​

Evaluation sur note de synthèse finale​
 

- Critères d’évaluation​ :

  • Elaborer une cartographie des risques conforme aux exigences règlementaires​

  • Analyser le risque et faire son mapping par processus / par typologie de risque, etc.​

  • Rédiger une charte d’éthique répondant aux prérequis et exigences de rédactions​

  • Définir le cadre d’un programme compliance​

  • Elaborer un programme de compliance selon la démarche d’usage​

  • Rédiger et analyser un rapport de conformité​

DEBOUCHES

Compétences​ :
 

  • Savoir cartographier le risque et l’analyser​

  • Maitriser les mécanismes de détection de risque ​

  • Savoir rédiger une charte d’éthique​

  • Maitriser la méthodologie d’élaboration de programmes compliance et savoir la mettre en œuvre​

  • Maitriser les techniques et moyens de control ​

  • Savoir piloter un programme compliance et rédiger un rapport ​

 

Débouchés :

Analystes en conformité, chargé de la conformité, contrôleur périodique / permanent, déontologue, analyste risque, contrôleur de gestion, les métiers de la banque du Middle office, Responsable de conformité et de contrôle interne (RCCI)​

INTERVENANTS

  • Benoit Tartarin (Modules 1 et 2)​ : COMMERZBANK - ESLSCA​

 

  • Vincent Guerin (Module 3 et 4) : Responsable du service de conformité - 20 ans à Dexia et Crédit agricole - Nouvelle recrue​​

ADMISSIONS

La formation Masterclass - Conformité : Cartographie des risques et programme d'activité s’adresse en priorité à des professionnels du secteur bancaire et financier (profils métiers ou juristes) souhaitant acquérir des compétences opérationnelles et règlementaires en matière de conformité ;​

Analyste en conformité, chargé de la conformité, chargé de veille, contrôleur périodique / permanent, déontologue, analyste risque, contrôleurs de gestion, les métiers de la banque du Middle office (suivi et contrôle des opérations, contrôle des risques, élaboration et MAJ des procédures et outils, etc.), etc.​


Niveau Requis :​

  • Minimum de pratique et de connaissances en conformité​